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關于印發上海市浦東新區設立商業保關于印發上海市浦東新區設立商業保理

來源:上海公司注冊 作者:上海譽勝 發布時間:2013-1-22

關于印發上海市浦東新區設立商業保理
企業試行辦法的通知
市金融辦、市財政局、市地稅局、人民銀行上海總部、外匯管理局上海市分局、上海銀監局,浦東新區區政府各委、辦、局,各開發區管委會,各直屬公司,各街道辦事處、鎮政府,川沙新鎮、祝橋鎮、南匯新城鎮: 
現將《上海市浦東新區設立商業保理企業試行辦法》印發給你們,請認真按照執行。
上海市浦東新區設立商業保理企業試行辦法
第一條 為鼓勵和促進商業保理業的健康發展,規范商業保理企業的經營行為,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國中外合資經營企業法》、《中華人民共和國中外合作經營企業法》、《中華人民共和國外資企業法》、《上海市人大常務委員會關于促進和保障浦東新區綜合配套改革試點工作的決定》及相關法律法規的規定,并根據《商務部關于商業保理試點有關工作的通知》(商資函〔2012〕419號)、《商務部關于商業保理試點實施方案的復函》的要求,制定本試行辦法。
第二條 中國境內企業及外國公司、企業和其他經濟組織(以下簡稱“外國投資者”)以獨資、合資、合作的形式在浦東新區投資設立外資商業保理企業,中國境內企業在浦東新區投資設立內資商業保理企業,開展商業保理業務,適用本試行辦法。
本辦法所稱的商業保理業務是指供應商將其與買方訂立的貨物銷售或服務合同所產生的應收賬款轉讓給商業保理企業,由商業保理企業為其提供貿易融資、應收賬款管理服務。
第三條 商業保理企業應當符合下列條件:
(一)商業保理企業應至少擁有一個投資者或其關聯實體具有經營商業保理業務或相關行業的經歷。
本試行辦法所稱的關聯實體是指該投資者控制的某一實體、或控制該投資者的某一實體、或與該投資者共同受控于某一實體的另一實體。控制是指控制方擁有被控制方超過50%的表決權。
(二)商業保理企業的投資者應具備開展保理業務相應的資產規模和資金實力,有健全的公司治理結構和完善的風險內控制度,近期沒有違規處罰記錄。
(三)商業保理企業在申請設立時,應當擁有兩名以上具有三年以上金融領域管理經驗且無不良信用記錄的高級管理人員。
本試行辦法所稱高級管理人員,系指擔任副總經理及以上職務或相當職務的管理人員。
(四)商業保理企業應當以有限責任公司形式設立。注冊資本不低于5000萬元人民幣,公司全體股東的首次出資不得低于20%,其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足。
外國投資者以可自由兌換的貨幣、合法獲得的境外人民幣及其在中國境內獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動獲得的人民幣合法收益出資,中國投資者以人民幣出資。
(五)商業保理企業不得混業經營。經營期限一般不超過30年。
(六)有完善的內部控制制度,包括但不限于風險評估、業務流程操作、監控等制度。
第四條 商業保理企業可以從事如下業務:
(一)出口保理;
(二)國內保理;
(三)與商業保理相關的咨詢服務;
(四)信用風險管理平臺開發;
(五)經審批部門許可的其他相關業務。
第五條 商業保理企業不得從事下列活動:
(一)吸收存款;
(二)發放貸款或受托發放貸款;
(三)專門從事或受托開展與商業保理無關的催收業務、討債業務;
(四)受托投資;
(五)國家規定不得從事的其他活動。
第六條 外資商業保理企業從事的業務活動應當符合國家對外匯管理的有關規定。
第七條 商業保理企業應當在名稱中加注“商業保理”字樣。
第八條 設立商業保理企業按以下程序辦理:
(一)外資商業保理企業向浦東新區商務委員會提出申請。浦東新區商務委員會在收到商業保理企業申請人全部上報材料后,召集相關部門召開征詢會;
(二)符合商業保理企業設立條件的外資商業保理企業,通過征詢會審議的,由浦東新區商務委員會出具批準設立文件并頒發《外商投資企業批準證書》;
(三)獲得批準設立文件和《外商投資企業批準證書》的外資商業保理企業向上海市工商行政管理局浦東新區分局申請辦理注冊登記相關手續;
(四)內資商業保理企業申請辦理名稱預先核準手續時,上海市工商行政管理局浦東新區分局應告知申請人須具備的設立條件。上海市工商行政管理局浦東新區分局在收到申請人設立登記申請后,于3個工作日內向浦東新區商務委員會發出征詢函。浦東新區商務委員會應當在10個工作日內反饋書面意見。
第九條 設立商業保理企業除提交法定材料之外,還應向浦東新區商務委員會(外資商業保理企業)和上海市工商行政管理局浦東新區分局(內資商業保理企業)提交以下材料:
(一)風險評估、監控等風險控制制度規定;
(二)經營商業保理業務或相關行業經歷的證明材料;
(三)高級管理人員資歷證明、風險控制部門管理人員資歷證明;
(四)投資各方經會計師事務所審計的最近一年的審計報告;
(五)審批部門要求提交的其他相關文件。
第十條 為防范風險,保障經營安全,商業保理企業的風險資產一般不得超過凈資產總額的10倍。風險資產按企業的總資產減去現金、銀行存款、國債后的剩余資產總額確定。
第十一條 外資商業保理企業應當委托境內已加入國際性保理企業組織的銀行作為資金托管人。
內資商業保理企業應當委托已加入國際性保理企業組織的開戶銀行作為資金托管人。
商業保理企業的托管銀行應將相關托管制度報送浦東新區商務委員會。商業保理企業資金賬戶和賬戶內資金的使用應由托管銀行按規定實施管理。
第十二條 商業保理企業應在人民銀行征信中心的應收賬款質押登記公示系統辦理應收賬款轉讓登記,將應收賬款權屬狀態予以公示。
第十三條 在市商務委的指導下,浦東新區商務委負責商業保理企業的管理和監督。商業保理企業應向浦東新區商務委員會報送月度業務情況統計表,每半年報送由托管銀行確認的托管資金運作情況等信息,并在每年參加企業聯合年檢時提交上一年度審計報告。
托管銀行應監督托管資金運作,發現違反國家法律法規或托管協議的,不予執行并立即向浦東新區商務委員會報告。
根據監管需要,浦東新區商務委員會有權要求商業保理企業提供專項資料,或約見其董事、監事、高級管理人員進行監管談話,要求其就有關情況、問題進行說明并作整改。
第十四條 鼓勵商業保理企業成立行業協會,引導企業加入國際性保理企業組織,加強行業自律。
第十五條 商業保理企業如有違反中國法律、法規和規章的行為,按照有關規定處理。
第十六條 香港、澳門、臺灣地區的公司、企業和其他經濟組織在浦東新區設立商業保理企業的,參照本試行辦法執行。
第十七條 支持商業保理企業積極開展保理業務。對符合本辦法規定設立的商業保理企業給予政策扶持,具體辦法另行制定。
第十八條 本試行辦法實施過程中如遇國家和上海市頒布新規定,則按新規定執行。
第十九條 本試行辦法自發布之日起實施至2013年12月31日止。
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